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外汇天眼:澳大利亚国民银行承诺:采取反洗钱合规补救措施!

外汇天眼 2022-05-10

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摘要:据外汇天眼消息,澳大利亚交易报告和分析中心AUSTRAC已经接受了澳大利亚国民银行NAB的可执行承诺,后者将提高对澳大利亚反洗钱和反恐融资AML/CTF法律的遵守。

      据外汇天眼消息,澳大利亚交易报告和分析中心AUSTRAC已经接受了澳大利亚国民银行NAB的可执行承诺,后者将提高对澳大利亚反洗钱和反恐融资AML/CTF法律的遵守。

     日,澳大利亚AUSTRAC的执法调查发现,澳大利亚国民银行NAB的反洗钱/反恐融资计划、系统和控制有不恰当之处。澳大利亚AUSTRAC通过有针对性的合规评估以及澳大利亚国民银行NAB的自我披露,发现了不符合规定的情况。

      在持续的接触后,澳大利亚AUSTRAC于2021年6月通知澳大利亚国民银行NAB对五个澳大利亚NAB实体进行正式的执法调查,包括澳大利亚国民银行有限公司、JBWere Limited、Wealthhub Securities Limited、MedfinAustralia Pty Ltd、AFSH Nominees Pty Ltd。

澳大利亚国民银行NAB已经承诺实施全面的补救计划,改善其系统、控制、记录保存情况,包括:

1.NAB指定业务集团的反洗钱/反恐融资计划;

2.适用的客户识别程序;

3.客户风险评估和加强客户尽职调查;

4.交易监控;

5.治理和保证;

      澳大利亚AUSTRAC将监测澳大利亚国民银行NAB的进展,确保该银行在规定的时间内采取行动。独立审计师将每年向澳大利亚AUSTRAC报告进展情况,并在2025年3月前提供最终报告。

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